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私募基金“扶優限劣”持續升級 年內1959家被注銷 接近去年全年九成

2023-07-17 01:07  來源:證券日報 

    本報記者 昌校宇

    見習記者 方凌晨

    7月15日晚,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)發布兩則關于注銷私募基金管理人登記的公告。截至目前,今年已注銷私募基金管理人數量接近2022年全年注銷數量的九成。同時,今年以來,私募行業“扶優限劣”政策也持續升級。

    受訪專家表示,“偽、劣、亂”私募不斷出清,有利于私募行業的高質量發展。同時,私募機構應及時了解并執行監管、自律規則的新要求,進一步加強合規建設。

    風險機構和不良機構

    持續出清

    中基協公告顯示,7家不能持續符合管理人登記要求和12家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記被注銷,上述情形已錄入證券期貨市場誠信檔案數據庫。中基協同時表示,將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制,促進行業合規健康發展。

    近年來,我國私募基金行業穩步發展。公開數據顯示,截至2023年5月份,在中基協登記的私募基金管理人2.2萬家,管理基金數量15.3萬只,管理基金規模21萬億元左右。私募基金在服務實體經濟、支持創業創新、提高直接融資比重以及居民財富管理等方面發揮了重要積極作用。

    與此同時,風險機構和不良機構也在持續出清??v觀近年數據,2018年至2022年被注銷的私募基金管理人數量分別為772家、1072家、1057家、1230家、2217家。今年以來,“偽私募”“亂私募”的出清力度進一步加大。據中基協官網“已注銷私募基金管理人公示”信息顯示,截至7月16日記者發稿,已注銷私募基金管理人共1959家,接近2022年全年注銷數量的九成,其中,“協會注銷”類型為1594家。

    華商律師事務所高級合伙人齊夢林對《證券日報》記者表示:“‘偽、劣、亂’私募出清有利于私募行業的高質量發展。一是有利于凈化市場環境,提升私募業市場公信力;二是有利于引導私募業從業者合規經營;三是有利于規范運作的私募公司發展,避免‘劣幣驅逐良幣’。‘偽、劣、亂’私募不斷出清成為監管常態,將從根本上提振私募行業的發展,意義重大。”

    行業“扶優限劣”

    成監管常態

    行業“扶優限劣”政策也持續升級。為督促私募基金管理人暢通投資者服務渠道,中基協于7月14日發布的《私募基金管理人失聯處理指引》(以下簡稱《指引》)提到,因失聯被注銷登記的私募基金管理人,自被注銷登記之日起3年內,不得重新登記,不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。

    上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人許瀚律師對《證券日報》記者表示:“《指引》有利于加速失聯私募管理人的注銷流程,引導高凈值投資者投向穩健合規的管理人,進而促進私募行業的高質量發展。”

    事實上,為了保護投資者合法權益、促進私募行業健康發展,今年以來,《私募投資基金登記備案辦法》、《私募投資基金監督管理條例》(以下簡稱《條例》)、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》等相關新規相繼出臺。

    此前,司法部、證監會負責人就《條例》答記者問時提到,《條例》明確市場化退出機制。為構建“進出有序”的行業生態,對于私募基金管理人出現相關情形的,規定基金業協會應當及時注銷登記并予以公示;私募基金無法正常運作、終止的,由專業機構行使更換私募基金管理人、修改或者提前終止基金合同、組織基金清算等職權。

    談及在行業“扶優限劣”態勢持續升級的背景下,私募機構應如何實現高質量發展?許瀚表示,“私募機構應及時了解并執行監管、自律規則的新要求,切實履行誠實信用、勤勉盡責的信義義務。”

    “私募機構應該進一步加強合規建設,在進行全面合規排查基礎上進行實質性整改,以順應行業‘扶優限劣’的監管常態。”齊夢林表示,私募機構的高質量發展,首先需要私募機構共同維護全行業的市場公信力,主動提升自身的合規經營水平,建立行業誠信體系;其次,私募機構應聚焦經營流程管控,加強在投、融、管、退等各個環節的規范化投入,避免“空轉”;第三,要強化私募基金法律法規、監管規定的學習,結合私募機構的實際運營情況進行合規調整。

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