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中證協修訂發布證券公司債券業務執業質量評價辦法

2023-07-15 01:35  來源:證券日報 

    本報訊 為落實深化債券注冊制改革,進一步促進證券公司提升債券承銷與受托管理業務的內控水平、執業質量和服務能力,強化分類監管,促進提升監管的精準性和有效性,7月14日,在中國證監會指導下,中國證券業協會(以下簡稱“協會”)修訂發布《證券公司債券業務執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)。

    近三年來,協會按照原《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》對證券公司公司債券承銷與受托管理業務開展評價,引導行業強化制度和人員保障,提升業務能力,重視合規展業與風控實效,服務國家戰略。本次修訂突出注冊制下提高證券公司債券業務執業質量的內涵和要求,系統總結過往評價實踐經驗,充分體現激勵與約束并重的評價導向,推動證券公司強化債券業務全流程規范管理。

    本次修訂內容主要包括以下五方面:一是調整評價體系框架,以證券公司債券業務內控管理、執業質量與服務能力三方面具體展開。二是增加評價打分主體,全面反映債券執業水平,修訂后評價主體調整為在證監會債券部統籌下,以協會為牽頭單位,聯合證監局、交易所結合日常監管情況對證券公司債券業務執業質量進行評價。三是全鏈條跟蹤項目質量,在原評價體系的基礎上,更加突出對債券業務的各環節質量的評價,形成債券項目合規內控,以及承攬、承做、申報、定價配售、發行利率、受托管理、服務實體經濟等全業務流程的評價體系。四是促進A類證券公司在行業中能夠真正體現“榜樣”作用,對A類證券公司增加了評價期及評價期后未存在債券重大違法違規問題等基礎要求。五是實現評價結果的動態管理,評價結果發布后持續跟進證券公司執業質量情況,形成常態化跟蹤評價機制。

    下一步,根據中國證監會相關工作部署,協會將會同證監局、交易所按照《評價辦法》開展證券公司債券業務執業質量評價工作,引導行業不斷提升債券承銷和受托管理業務質量,助力債券市場高質量發展。(周尚伃)

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