秀強股份總經理是否操縱股價？ 交易所下發關注函要求公司核查

    本報記者 桂小筍

    在被媒體報道存在神秘協議、秀強股份總經理涉嫌操縱股價之后，7月16日，秀強股份發布公告稱，公司收到深交所關注函，要求核查并說明公司原實際控制人、時任董事長盧秀強，時任董事會秘書張小偉是否在2016年11月6日至2017年3月13日期間存在參加或者實施操縱公司股價的行為等。

    具體來看，據此前相關報道稱，公司時任董事會秘書張小偉（甲方）于2016年11月6日與操盤方吳偉（乙方）簽署合作協議，約定甲方出資2億元，由乙方拉升公司股價，疑似助公司原實際控制人、時任董事長、現任總經理盧秀強高位減持公司股份。

    協議約定，甲方將持有的3383.83萬股公司股票通過大宗交易方式轉讓給乙方，乙方確保減持均價不低于15.5元/股，超過均價部分的收益歸乙方所有；甲方除高價減持外，乙方按照2億元的使用時間向甲方支付年化12%的利息，且投資賬戶由乙方保底；乙方在支付利息后，投資賬戶的收益全部歸自己所有；合作期限為半年，協議簽訂起一年內，甲方定增標的至少給乙方兩個認購份額。

    上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者表示：“從目前公開的內容來看，該協議體現了相關各方操縱股價的主觀意圖，但該協議的后續履行情況尚不明確，各方是否實施了操縱行為、有無操縱后果，有待監管部門進一步查明。不過，根據《行政處罰法》36條的規定，普通違法行為行政處罰的追訴時效是2年，涉及金融安全且有危害后果的重大違法行為的追訴時效是5年，從時間上看，即便有關各方存在操縱行為，該事項有可能已經過了行政處罰的追訴期。”

    不過，“在刑事領域，操縱市場罪的追訴期為10年，目前尚在追訴期內。如果各方確實存在操縱行為并產生嚴重后果的，根據《刑法》182條之規定，行為人最高可能被判處10年以下有期徒刑。”王智斌如是說。

    需要注意的是，在此期間，秀強股份也有利用公告幫助相關方影響股價的嫌疑：2016年11月16日晚間，秀強股份披露了關于實際控制人擬減持股份的提示性公告，江蘇炎昊投資管理有限公司——秀強炎昊專項投資基金5號、江蘇炎昊投資管理有限公司——秀強炎昊專項投資基金3號（以下統稱專項投資基金）擬通過大宗交易方式合計減持公司3383.83萬股。根據公開信息可知，2016年11月15日至12月14日，秀強股份股價出現大幅波動。而在2017年1月14日，秀強股份又發布了2016年業績預告，預計凈利潤同比大增。2017年2月28日，秀強股份還發布了2016年度業績快報，預計2016年營業收入增長13.68%，凈利潤增長89.82%。2017年3月13日晚間，秀強股份披露《關于實際控制人減持股份的公告》，原實際控制人盧秀強等通過上述專項投資基金合計減持公司股份2988.79萬股，占公司總股本的5%，減持均價為13.5元/股。

    對于相關公告發布的時間和股價變化的節奏，關注函提及，要求公司核查2016年的業績預告和業績快報發布時，內幕信息知情人在2016年11月6日至2017年3月13日期間交易公司股票的情況，并說明公司在此期間是否存在利用相關公告配合原實際控制人、時任董事長盧秀強及上述協議相關人員等操縱股價的情況。

    浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林在接受《證券日報》記者采訪時表示：“關鍵是要查到基金和企業合謀操控的證據，而很多操縱行為都很隱秘。”

    盤和林分析：“既然流出了相關協議內容，那么有可能來源于合謀雙方內部，所以可以通過舉報人來取證。”